2022年10月の記事一覧
感謝‼︎ 東京都登壇（2022年１０月）
今日の講演テーマは、
金融機関役員・管理職様対象
「コンプライアンス研修」
東京から全国にオンライン配信します。
重点テーマは次のとおり
１．アンチ・マネー・ローンダリング
① マネー・ローンダリング、近時の事例
② 国際的な枠組み、国内の法規制等
③ 「犯罪収益移転防止法」制定趣旨、金融行政方針
④ FATF相互審査
⑤ マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドラ
感謝‼︎ 香川県登壇（2022年１０月）
今日の講演テーマは、
金融機関役員・管理職様対象
「コンプライアンス研修」
香川県にて実施します。
重点テーマは次のとおり
１．コンプライアンスに求められる行動とは？
２．他金融機関の不祥事件からの考察
① 不正のトライアングル
② 実を伴った実態把握
③ 双方向のコミュニケーション
④ 不正の芽の察知と機敏な対処
３．他金融機関の検査結果不備事例からの考察
① 不祥事の根本
感謝‼︎ 北海道登壇（2022年１０月）
今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「アンチ・マネー・ローンダリング研修」
北海道へオンライン配信します。
ＦATF（金融活動作業部会）による第四次対日相互審査の結果、
日本は「重点フォローアップ国」として、「実質不合格」の評価を受けることになりました。
今後、金融機関には、さらなるマネー・ローンダリング防止の強化が求められます。
本日は、アンチ・マネー・ローンダリング体制を整備・強