福田秀喜

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行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援。金融機関での実体験にもとづき、法務知識の向上の支援などコンプライアンスサポートを専門分野として活動中。

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    コンプライアンス経営に役立つ記事を集めました。

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【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

マネロン・テロ資金供与対策に係る管理態勢の構築について、大詰めを迎えられていることと思います。 金融庁が公表する「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（マネロン・ガイドライン）」の「対応が求められる事項」の全項目に対する完了期限である来月3月が迫ってきました。 今日は、マネロン・ガイドラインへの対応として、 最低限やるべき９項目 を解説します。 YouTubeを視聴いただき、経営陣および三つの防衛線である営業部門・リスク管理部門・監査部門が果た

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    • 感謝‼︎ 栃木県登壇（2024年７月）

      今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 栃木県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス

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      • 感謝‼︎ 宮崎県登壇（2024年７月）

        今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 宮崎県にて登壇します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支

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        • 感謝‼︎ 熊本県登壇（2024年７月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 熊本県にて登壇します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支

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        【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

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          感謝‼︎ 滋賀県登壇（2024年７月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「コンプライアンス研修」 滋賀県にて登壇します。 【研修概要】 金融機関に求められるコンプライアンスについて、 金融機関職員様を支援します。 重点テーマは次のとおり １．内部統制を実現するための構成要素 ２．管理者に求められるマネジメント ３．不正・不祥事の予防対応 ４．不正・不祥事の事後対応 ５．ハラスメントへの対応 ６．相談・苦情等への対応 ７．インテグリティ 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福

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          感謝‼︎ 滋賀県登壇（2024年７月）

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          感謝‼︎ 富山県登壇（2024年７月）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「法務基本研修」 富山県にて登壇します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である預金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の法務基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．預金業務 ・預金業務の意義 ・預金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・預金を受け入れる際の留意点 ・預金を払い戻す際の留意点 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査・稟議 ・担保の種類

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          感謝‼︎ 富山県登壇（2024年７月）

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          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年７月）

          今日の講演テーマは、 金融機関新任職員様対象 「融資初任者研修会」 北海道へオンライン配信します。 金融機関の三大業務のうち、融資業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・融資業務の意義 ・融資取引の種類 ・融資の受付・信用調査 ・融資の実行・管理・回収 ・担保・保証 ・コンプライアンス 新任職員受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年７月）

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          感謝‼︎ 神奈川登壇（2024年７月）

          今日の講演テーマは、 金融機関新任職員様対象 「貸出基礎研修会」 神奈川県へオンライン配信します。 金融機関の三大業務のうち、融資業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・融資業務の意義 ・融資取引の種類 ・融資の受付・信用調査 ・融資の実行・管理・回収 ・担保・保証 ・コンプライアンス 新任職員受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 神奈川登壇（2024年７月）

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          感謝‼︎ 福島県登壇（2024年７月・２日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貯金窓口事例研修」 福島県にて登壇します。 【研修概要】 １．高齢者取引における問題 ２．代理 ３．意思能力、行為能力 ４．成年後見制度 ５．相続の基本 ６．戸籍の基本 ７．遺言 ８．マネー・ローンダリング ９．犯罪収益移転防止法 11．預貯金者保護法 12．振り込め詐欺被害者救済法 13．差押え 14．手形・小切手の法的性質 15．裏書 16．線引小切手 17．為替取引 18．振込の各当事者間の関係 19．代金取立 「金融

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          感謝‼︎ 福島県登壇（2024年７月・２日目）

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          感謝‼︎ 福島県登壇（2024年７月・1日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貯金窓口事例研修」 福島県にて登壇します。 【研修概要】 １．高齢者取引における問題 ２．代理 ３．意思能力、行為能力 ４．成年後見制度 ５．相続の基本 ６．戸籍の基本 ７．遺言 ８．マネー・ローンダリング ９．犯罪収益移転防止法 11．預貯金者保護法 12．振り込め詐欺被害者救済法 13．差押え 14．手形・小切手の法的性質 15．裏書 16．線引小切手 17．為替取引 18．振込の各当事者間の関係 19．代金取立 「金融

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          感謝‼︎ 福島県登壇（2024年７月・1日目）

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          感謝‼︎ 岩手県登壇（2024年６月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 岩手県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営

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          感謝‼︎ 岩手県登壇（2024年６月）

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          感謝‼︎ 静岡県登壇（2024年６月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 静岡県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス

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          感謝‼︎ 静岡県登壇（2024年６月）

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          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年６月）

          今日の講演テーマは、 金融機関新任職員様対象 「融資初任者研修会」 北海道へオンライン配信します。 金融機関の三大業務のうち、融資業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・融資業務の意義 ・融資取引の種類 ・融資の受付・信用調査 ・融資の実行・管理・回収 ・担保・保証 ・コンプライアンス 新任職員受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年６月）

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          感謝‼︎ 兵庫県登壇（2024年６月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 兵庫県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経

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          感謝‼︎ 兵庫県登壇（2024年６月）

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          感謝‼︎ 奈良県登壇（2024年６月・３日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「内部統制研修」 奈良県にて登壇します。 【研修概要】 金融機関に求められる内部統制について、 金融機関職員様を支援します。 重点テーマは次のとおり １．内部統制を実現するための構成要素 ２．管理者に求められるマネジメント ３．不正・不祥事の予防対応 ４．不正・不祥事の事後対応 ５．ハラスメントへの対応 ６．相談・苦情等への対応 ７．インテグリティ 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 奈良県登壇（2024年６月・３日目）

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          感謝‼︎ 奈良県登壇（2024年６月・２日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「内部統制研修」 奈良県にて登壇します。 【研修概要】 金融機関に求められる内部統制について、 金融機関職員様を支援します。 重点テーマは次のとおり １．内部統制を実現するための構成要素 ２．管理者に求められるマネジメント ３．不正・不祥事の予防対応 ４．不正・不祥事の事後対応 ５．ハラスメントへの対応 ６．相談・苦情等への対応 ７．インテグリティ 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 奈良県登壇（2024年６月・２日目）

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