福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融…

福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援。金融機関での実体験にもとづき、法務知識の向上の支援などコンプライアンスサポートを専門分野として活動中。

マガジン

  • コンプライアンス

    コンプライアンス経営に役立つ記事を集めました。

  • 講演活動

    コンプライアンス研修、法務知識の向上支援など、講演・研修活動を紹介しています。

  • 犯罪収益移転防止法

    犯罪収益移転防止法に関する法令の改正動向、社内体制の整備方法など、役立つ記事を集めました。

  • 個人情報保護法

    個人情報保護法に関する法令の改正動向、社内体制の整備方法など、役立つ記事を集めました。

  • 公益通報者保護法

    公益通報者保護法に関する法令の改正動向、社内体制の整備方法など、役立つ記事を集めました。

最近の記事

  • 固定された記事

【最終点検】最低限やるべき9項目!マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

マネロン・テロ資金供与対策に係る管理態勢の構築について、大詰めを迎えられていることと思います。 金融庁が公表する「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン(マネロン・ガイドライン)」の「対応が求められる事項」の全項目に対する完了期限である来月3月が迫ってきました。 今日は、マネロン・ガイドラインへの対応として、 最低限やるべき9項目 を解説します。 YouTubeを視聴いただき、経営陣および三つの防衛線である営業部門・リスク管理部門・監査部門が果た

    • 感謝‼︎ 高知県登壇(2024年5月・1日目)

      今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「金融法務基礎研修」 高知県にて登壇します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である預金業務・融資業務・為替業務について、 金融機関職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり 1.預金業務 ・預金業務の意義 ・預金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・預金を受け入れる際の留意点 ・預金を払い戻す際の留意点 2.融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査・稟議 ・担保の種類

      • 感謝‼︎ 岡山県登壇(2024年5月)

        今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 岡山県にて登壇します。 【研修概要】 1.アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由(反社会的勢力の排除、FATFからの要請) 2.金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 3.犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 4.マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支

        • 感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・4日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関新任職員様対象 「融資初任者研修会」 東京から全国へオンライン配信します。 金融機関の三大業務のうち、融資業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・融資業務の意義 ・融資取引の種類 ・融資の受付・信用調査 ・融資の実行・管理・回収 ・担保・保証 ・コンプライアンス 新任職員受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜(行政書士福田法務事務所)

        • 固定された記事

        【最終点検】最低限やるべき9項目!マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

        マガジン

        • 講演活動
          293本
        • コンプライアンス
          377本
        • 犯罪収益移転防止法
          49本
        • 公益通報者保護法
          54本
        • 個人情報保護法
          22本
        • 著書
          14本

        記事

          感謝‼︎ 北海道登壇(2024年5月)

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「金融法務基礎研修」 北海道にて登壇します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である預金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の法務基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり 1.預金業務 ・預金業務の意義 ・預金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・預金を受け入れる際の留意点 ・預金を払い戻す際の留意点 2.融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査・稟議 ・担保の種

          感謝‼︎ 北海道登壇(2024年5月)

          感謝‼︎ 岩手県登壇(2024年5月)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 岩手県へオンライン配信します。 【研修概要】 1.アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由(反社会的勢力の排除、FATFからの要請) 2.金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 3.犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 4.マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス

          感謝‼︎ 岩手県登壇(2024年5月)

          感謝‼︎ 「法務3級受験対策講座」登壇(2024年5月)

          銀行業務検定試験「法務3級受験対策講座」 富山県にて登壇します。 過去の出題項目から頻度の高い重要な63項目について、わかりやすく解説します。 ・金融法務の基礎を学びたい方 ・銀行業務検定試験「法務3級」の合格を目指す方 にお勧めの講座です。 銀行業務検定試験「法務3級」受験者の皆様の合格をサポートして参ります。 福田秀喜(行政書士福田法務事務所)

          感謝‼︎ 「法務3級受験対策講座」登壇(2024年5月)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・3日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貯金・為替初任者研修会」 全国へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務のうち、貯金業務・為替業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・犯罪収益移転防止法 ・預金者保護法 ・振り込め詐欺救済法 ・手形・小切手取引 ・為替取引 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜(行政書士福田法務事務所)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・3日目)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・2日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貯金・為替初任者研修会」 全国へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務のうち、貯金業務・為替業務について、知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり ・犯罪収益移転防止法 ・預金者保護法 ・振り込め詐欺救済法 ・手形・小切手取引 ・為替取引 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜(行政書士福田法務事務所)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・2日目)

          感謝‼︎ 茨城県登壇(2024年5月・2日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貯金法務研修」 茨城県へオンライン配信します。 【研修概要】 1.高齢者取引における問題 2.代理 3.意思能力、行為能力 4.成年後見制度 5.相続の基本 6.戸籍の基本 7.遺言 8.マネー・ローンダリング 9.犯罪収益移転防止法 11.預貯金者保護法 12.振り込め詐欺被害者救済法 13.差押え 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福

          感謝‼︎ 茨城県登壇(2024年5月・2日目)

          感謝‼︎ 千葉県登壇(2024年5月)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「コンプライアンス研修」 千葉県へオンライン配信します。 重点テーマは次のとおり 1.個人情報保護 ① 近時の個人情報漏えい事件 ② 近時の個人情報漏えい事件の傾向 ③ 個人情報漏えい事件発生時の代償 ④ 事例研究 ⑤ 第三者提供の制限 ⑥ 個人データの安全管理 ⑦ 個人情報保護法の改正事項  ・漏えい事案等に対応する体制の整備  ・罰則の強化 2.ハラスメント ① 各種ハラスメント ② セクシュアルハラスメント ③ 妊娠・出

          感謝‼︎ 千葉県登壇(2024年5月)

          感謝‼︎ 茨城県登壇(2024年5月・1日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貸出法務研修」 茨城県へオンライン配信します。 融資担当者を対象に、融資業務のプロセス(申込受付、審査・稟議、契約書の受領、実行、事後管理)における留意事項について、事例を考察しながら理解することにより、適法かつ適切な業務運営に努めていただくことを目指します。 重点テーマは次のとおり 1.金融行政の動向 2.融資業務の機能 3.融資金の使い道(資金使途) 4.融資取引種類別の資金ニーズの把握 5.融資取引の種類(貸出方式によ

          感謝‼︎ 茨城県登壇(2024年5月・1日目)

          感謝‼︎ 愛知県登壇(2024年5月)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「コンプライアンス研修会」 愛知県へオンライン配信します。 【研修概要】 1.コンプライアンスに求められる行動とは? 2.不祥事予防のプリンシプル 3.日本大学フェニックス反則タックル問題 4.パワーハラスメント 5.傍観者効果 6.公益通報者保護法 7.インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田 秀喜(行政書士福田法務事務所)

          感謝‼︎ 愛知県登壇(2024年5月)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・1日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「法務基礎講座」 東京都にて登壇します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である預金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり 1.預金業務 ・預金業務の意義 ・預金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・預金を受け入れる際の留意点 ・預金を払い戻す際の留意点 2.融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査・稟議 ・担保の種類 3

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年5月・1日目)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年4月・5日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「新任管理者研修会」 東京から全国へオンライン配信します。 【研修概要】 地域・利用者のニーズに応え、選ばれ続ける金融機関になるために、管理者に求められる基礎知識・コンプライアンス・管理手法を理解のうえ、業務が実践できるようサポートします。 1.経営目線のコンプライアンス 2.現場のコンプライアンス 3.業務管理 4.業務推進管理 5.組織管理 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年4月・5日目)

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年4月・4日目)

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「新任管理者研修会」 東京から全国へオンライン配信します。 【研修概要】 地域・利用者のニーズに応え、選ばれ続ける金融機関になるために、管理者に求められる基礎知識・コンプライアンス・管理手法を理解のうえ、業務が実践できるようサポートします。 1.経営目線のコンプライアンス 2.現場のコンプライアンス 3.業務管理 4.業務推進管理 5.組織管理 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引

          感謝‼︎ 東京都登壇(2024年4月・4日目)