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2023年11月20日に第212回国会で成立し、同年11月29日に公布された「金融商品取引法等の一部…
23年6月23日に公布・施行された法律で、正式名称は、「性的指向及びジェンダーアイデンティ…
3月4日付日系朝刊の「法税務」面は、企業トップによるセクハラ事件を取り上げるものである。…
2024年1月12日、ＳＢＩ証券において、相場操縦行為等の禁止の実効性確保のための行為規制で…
いわゆる「うっかりインサイダー」とは？ 14～15年くらい前、「うっかりインサイダー」とい…
10月27日(金)の日本経済新聞朝刊に気になる記事がある。 特に関西地方では、同日朝刊地域…
23年6月、いわゆる「仕組債」の勧誘販売を巡って、証券取引等監視委員会による千葉銀行、ちばぎん証券、武蔵野銀行に対する行政処分の勧告が出されたとする報道がなされた。本欄でも、簡単にコメントさせていただいた。 勧誘販売にあたっての、説明義務違反、適合性原則違反を問題にするものである。 少なくとも地銀業界をリードする立場にある金融機関が、顧客対応の基本ルールを遵守することができなかったのはなぜか、疑問を感じざるを得ない。 その答えは、8月31日付けニュースリリース「改善
昨日の記者会見の模様が、今朝の朝刊各紙で大きく報道されている。日経7月26日朝刊によれば…
日経Web2023年6月20日が報じた２本の記事、あえて関連付けて読むことにする。 四半期決算報…
このニュースに衝撃を受けたコンプライアンス担当者は多かったのではなかろうか。私もである…
6月9日および10日の朝刊各紙は、証券取引等監視委員会が調査に基づき、いわゆる「仕組み債」…
海棠進『ヤクザと金融機関』(2022年10月、朝日新聞出版)によれば、1990年代から2000年にかけ…
