感謝‼︎ 神奈川県登壇(2022年8月)
今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「コンプライアンス研修」
神奈川県へオンライン配信します。
【研修概要】
1.コンプライアンスに求められる行動とは?
2.マネー・ローンダリング
①なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか?
②FATF(金融活動作業部会)相互審査
③顧客リスク評価・継続的顧客管理・法人の実質的支配者の管理
3.不祥事
①上場会社における不祥事予防のプリンシプル
・実を伴った実態把握
・双方向のコミュニケーション
・不正の芽の察知と機敏な対処
②傍観者効果
4.インテグリティ
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。
福田 秀喜(行政書士福田法務事務所)
この記事が気に入ったらサポートをしてみませんか?