感謝‼︎ 鳥取県登壇（2022年７月）

今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「コンプライアンス研修」

重点テーマは次のとおり

１．マネー・ローンダリングとは？　近時の事例

２．犯罪収益移転防止法の概要
　 ①　本人特定事項の確認項目・確認書類
　 ②　顧客管理事項の確認項目・確認方法
　 ③　各種本人確認資料の留意点

３．犯罪収益移転防止法（事例研究）
　 ①　貯金者以外の者からの現金の払戻依頼
　 ②    貯金規定（取引の制限、解約）
　 ③　疑わしい取引の届出
　 ④　金融庁「疑わしい取引の参考事例」

４．FATF相互審査
　 ①　FATF第３次対日相互審査結果の概要
　 ②　FATF第４次対日相互審査結果の概要、今後の課題

５．金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」
　 ①　リスクベース・アプローチ
　 ②　ガイドラインの位置付けと監督上の対応
　 ③　対応が求められる事項
　　　・三つの防衛線
　　　・リスクの特定
　　　・リスクの評価
　　　・リスクの低減措置

６．顧客リスク評価・継続的顧客管理

７．犯罪収益移転危険度調査書
　 ①　預貯金口座がマネー・ローンダリングに悪用された事例
　 ②　預貯金取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
　 ③　内国為替取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
　 ④　疑わしい取引の届出の事例

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

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