感謝‼︎ 福岡県登壇（2022年９月）

今日の講演テーマは、
10月23日実施の「AMLオフィサー認定試験」受験予定者様対象
「AMLオフィサー認定試験 受験対策講座」

福岡県へオンライン配信します。

【研修概要】

１．マネー・ローンダリングとは
２．ＦＡＴＦの概要
３．第３次対日相互審査
４．第４次対日相互審査
５．マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策に関する法律
６．金融庁ガイドラインの特徴
７．金融庁ガイドラインにおける経営管理（三つの防衛線等）
８．疑わしい取引の届出
９．マネロン等対策におけるリスクベース・アプロ―チとは
11．個人の本人特定事項を確認する本人確認書類
12．法人の本人特定事項を確認する本人確認書類
13．取引を行う目的、職業・事業内容を確認する方法
14．高リスク取引における「資産及び収入の状況」の確認
15．疑わしい取引への該当の判断
16．金融庁ガイドラインに基づくリスクベース・アプローチにおけるリスクの特定
17．金融庁ガイドラインに基づくリスクベース・アプローチにおけるリスクの評価
18．金融庁ガイドラインに基づくリスクベース・アプローチにおけるリスク低減措置

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

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