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感謝‼︎ 東京都登壇(2022年11月)

今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「コンプライアンス研修」

東京品川から東日本にオンライン配信します。

重点テーマは次のとおり

1.コンプライアンスに求められる行動とは?

2.個人情報保護
① 個人情報保護を規定する法令・ガイドライン
② 個人情報保護法の目的
 ③ 近時の個人情報漏えい事件
 ④ 近時の個人情報漏えい事件の傾向 
 ⑤ 個人情報漏えい事件発生時の代償
 ⑥ 利用目的の特定、利用目的による制限、制限の例外
 ⑦ 不適正利用の禁止
 ⑧ 第三者提供の制限
 ⑨ 個人データの安全管理
 ⑩ 漏えい事案等に対応する体制の整備
 ⑪ 罰則の強化

3.アンチ・マネー・ローンダリング
 
① マネー・ローンダリングとは?
 ② なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか?
 ③ 国際的な枠組み
 ④ FATF第3次対日相互審査結果
 ⑤ FATF第4次対日相互審査結果
 ⑥ 金融庁ガイドラインの構成
 ⑦ リスクベース・アプローチ
 ⑧ 三つの防衛線
 ⑨ 金融庁によるモニタリング
 ⑩ モニタリングへの対応 

4.ハラスメント
 
① 各種ハラスメントに係る法律・指針
 ② パワーハラスメントとは?
 ③ パワーハラスメント(裁判例)
 ④ パワーハラスメント6類型
 ⑤ エンジン排出ガス・燃費性能のデータ不正問題
 ⑥ 傍観者効果
 ⑦ 改正公益通報者保護法
 ⑧ インテグリティ
 
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜(行政書士福田法務事務所)


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