感謝‼︎ 東京都登壇（2022年１２月）

今日の講演テーマは、
金融機関職員（１年目）様対象
「金融法務基本研修」

東京にオンライン配信します。

重点テーマは次のとおり

１．金融実務と金融法務

２．預金業務
　①　預金業務の意義
　②　預金取引の相手方（契約、意思能力、行為能力）
　③　犯罪収益移転防止法（取引時確認、疑わしい取引の届出）
　④　個人情報保護法
　⑤　FATCA
　⑥　CRS
　⑦　預金を受け入れる際の留意点
　⑧　預金を払い戻す際の留意点
　⑨　無権利者に対する弁済と金融機関の免責
　⑩　預金の特徴 ～魅力とリスク～
　⑪　投資信託の仕組み
　⑫　投資信託の販売・勧誘時の留意事項
　　・消費者契約法
　　・金融サービス提供法
　　・金融商品取引法

３．融資業務
　①　融資業務の意義
　②　実効性の高い再発防止策の策定と迅速な実行
　③　融資取引の種類（貸出方式による分類）
　　・手形貸付
　　・証書貸付
　　・当座貸越
　　・手形割引
　④　融資業務のプロセス
　⑤　申込受付時の留意事項
　⑥　審査・稟議（融資の５原則）
　⑦　審査・稟議の基本
　⑧　担保の種類（人的担保、物的担保、事実上の担保機能）
　⑨　契約書類
　⑩　事後管理

４．為替業務
　①　為替業務の意義
　②　内国為替業務を支える全国銀行内国為替制度
　③　内国為替取引の範囲
　④　振込の各当事者間の関係
　⑤　仕向銀行の取扱い
　⑥　被仕向銀行の取扱い
　⑦　組戻し
　⑧　取消

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

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