【証券検査】の重点ポイント

３月１２日、金融庁は、次の問題行為を行っていたとして、投資助言業者２社に対し「業務停止命令（新たな投資顧問契約の１ヶ月間の停止）」および「業務改善命令」という厳しい行政処分を下しました。

○金融商品取引契約の締結の勧誘に関して、虚偽の表示をする行為
○金融商品取引契約の締結の勧誘に関して、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為

では、証券検査の対象になった今回の投資助言業者２社は、