「コンプライアンス研修」動画撮影（2023年９月）

今日は、新潟県 金融機関役職員様向け「コンプライアンス研修」の動画撮影に臨みます。

【研修概要】

１．コンプライアンスに求められる行動とは？

２．個人情報保護
①　個人情報保護を規定する法令・ガイドライン
②　個人情報保護法の目的
　③　近時の個人情報漏えい事件
　④　近時の個人情報漏えい事件の傾向　
　⑤　個人情報漏えい事件発生時の代償
　⑥　利用目的の特定、利用目的による制限、制限の例外
　⑦　不適正利用の禁止
　⑧　第三者提供の制限
　⑨　個人データの安全管理
　⑩　漏えい事案等に対応する体制の整備
　⑪　罰則の強化

３．アンチ・マネー・ローンダリング
　①　マネー・ローンダリングとは？
　② なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか？
　③　国際的な枠組み
　④　ＦＡＴＦ第３次対日相互審査結果
　⑤　ＦＡＴＦ第４次対日相互審査結果
　⑥　金融庁ガイドラインの構成
　⑦　リスクベース・アプローチ
　⑧　三つの防衛線
　⑨　金融庁によるモニタリング
　⑩　モニタリングへの対応　

４．ハラスメント
　①　各種ハラスメントに係る法律・指針
　②　パワーハラスメントとは？
　③　パワーハラスメント（裁判例）
　④　パワーハラスメント６類型
　⑤　傍観者効果
　⑥　改正公益通報者保護法
　⑦　インテグリティ
　
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

講演実績・サイト運営者|これで解決！成功するためのコンプライアンス経営