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jesuisleje734
感謝‼︎ 徳島県登壇(2023年7月)
今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「コンプライアンス研修」
徳島県へオンライン配信します。
【研修概要】
1.コンプライアンスに求められる行動とは?
2.個人情報保護
① 近時の個人情報漏えい事件
② 近時の個人情報漏えい事件の傾向
③ 個人情報漏えい事件発生時の代償
④ 個人情報保護法の改正事項
3.マネー・ローンダリングとは?
なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか?
4.FATF(金融活動部会)
① FATFの概要
② FATF第3次対日相互審査結果の概要
③ FATF第4次対日相互審査の主な指摘事項
5.マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン
(金融庁ガイドライン)への対応
① 金融庁ガイドラインの構成
② リスクベース・アプローチ(リスクの特定・評価・低減措置)
③ 経営管理(三つの防衛線)
④ 顧客リスク評価・継続的顧客管理
6.今後の金融庁によるモニタリング
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。
福田秀喜(行政書士福田法務事務所)
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