2020年5月の記事一覧
今後の「証券モニタリング」の進め方
５月８日、証券取引等監視委員会から、「今後の証券モニタリングの基本的な考え方」（案）が公表されました。
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2020/2020/20200508-1.htm
今後の「証券モニタリング」は、次の２点に沿って行われます。
１．ルールベースの検証
２．根本原因の究明や将来の最低基準抵触の蓋然性の評価のための業務運営態勢
この２点
「証券モニタリング」に利用される方針・指針
証券取引等監視委員会による今後の「証券モニタリング」にて利用される方針・指針等を以下にとりまとめております。
今後の「証券モニタリング」に備え、ご参考にして頂ければ幸いです。
【証券取引等監視委員会制定分】
〇今後の証券モニタリングの基本的な考え方（令和２年●月●日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2020/2020/20200508-1/01
今後の証券モニタリングの方向性
５月８日、金融庁から、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）が公表されました。
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/r1/shouken/20200508-2.html
また、同日、証券取引等監視委員会から、「今後の証券モニタリングの基本的な考え方」（案）が公表されました。
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_20