感謝‼︎ 広島県登壇（2023年９月・１日目）

今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「顧客保護等管理研修」

広島県にて登壇します。

【研修概要】

１．コンプライアンスに求められる行動とは？
２．不祥事件等に対する監督上の対応
　①　不祥事件等の発覚の第一報
　②　不祥事件等届出書の受理
３．役員による法令等違反行為への対応
　①　不祥事予防のプリンシプル（原理・原則）
　②　不祥事対応のプリンシプル（原理・原則）
４．組織犯罪等への対応
　①　ＦＡＴＦ第４次対日相互審査の主な指摘事項
　②　金融庁ガイドライン
　　・リスクベース・アプローチ
　　・管理態勢とその有効性の検証・見直し
　③　「犯罪収益移転危険度調査書」からの考察
　④　金融庁によるモニタリング
　⑤　預貯金者保護法（概要の理解、事例研究）
　⑥　振り込め詐欺救済法（概要の理解、事例研究）
５．反社会的勢力による被害の防止
　①　組織としての対応
　②　適切な事前審査の実施
　③　適切な事後検証の実施
　④　反社会的勢力との取引解消に向けた取組み
　⑤　反社会的勢力による不当要求への対処
６．不適切な取引等
　①　過当な歩積両建預金等の受入れ
　②　優越的な地位の濫用

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

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