感謝‼︎ 大阪府登壇（2023年８月・３日目）

今日の講演テーマは、
金融機関役職員様対象
「コンプライアンス研修」

大阪府にて登壇します。

【研修概要】

１．コンプライアンスに求められる行動とは？

２．個人情報保護
　①　近時の個人情報漏えい事件
　②　近時の個人情報漏えい事件の傾向
　③　個人情報漏えい事件発生時の代償
　④　個人情報保護法の改正事項

３．マネー・ローンダリングとは？
　なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか？

４．ＦＡＴＦ（金融活動部会）
　①　ＦＡＴＦの概要
　②　ＦＡＴＦ第３次対日相互審査結果の概要
　③　ＦＡＴＦ第４次対日相互審査の主な指摘事項

５．マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン
（金融庁ガイドライン）への対応
　①　金融庁ガイドラインの構成
　②　リスクベース・アプローチ（リスクの特定・評価・低減措置）
　③　経営管理（三つの防衛線）
　④　顧客リスク評価・継続的顧客管理

６．今後の金融庁によるモニタリング

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

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