司法省、最近発足した破壊的テクノロジー攻撃部隊の一環として5件の事件を発表
2023 年 5 月 16 日
事件はストライキ部隊の創設以来初の執行行動を示す
司法省は本日、最近立ち上げられた複数省庁による破壊的技術攻撃部隊に関連して、5つの異なる米国検察局から5つの事件で刑事告発し、4人が逮捕されたことを発表した。
破壊的技術攻撃部隊は、権威主義体制を前進させ、人権侵害を促進するために米国の機密技術を不法に取得しようとする敵対国家による取り組みに対抗するために、司法省と商務省が共同で指揮している。ストライクフォースの活動により、輸出違反、密輸、企業秘密の窃盗などの罪で告発された5件の事件で複数の被告に対する起訴が明らかになった。
これらの事件のうち2件は、ロシア軍と諜報機関が米国の法律に違反して機密技術を入手するのを助けるために設立されたとされる調達ネットワークの破壊に関係している。ニューヨーク市東部地区では、ロシア政府に代わって10種類以上の機密技術を入手し、ロシア諜報機関に代わって活動する2人のロシア特別指定国民（SDN）の調達代理人を務めた疑いで、ギリシャ人が5月9日に連邦犯罪で逮捕された。アリゾナ州地区では、特定の商業取引への参加が禁止されている複数のロシア民間航空会社に輸出規制部品や部品を供給する調達計画に関与したとしてロシア人２人が逮捕された。
本日発表された他の2件の訴訟は、中国の競合他社に売り込むために米国のハイテク企業からソフトウェアとハードウェアのソースコードを盗んだとして、元ソフトウェアエンジニアらを起訴している。カリフォルニア州中央地区では5月5日、「スマート」自動車製造装置で使用される計測ソフトウェアのソースコードを盗んだとして、上級ソフトウェアエンジニアが企業秘密窃盗の容疑で逮捕された。その後、被告は盗んだ技術を複数の中国企業に販売したとされる。カリフォルニア州北部地区では、中華人民共和国（PRC）国民で元Appleエンジニアが、Appleの自動運転車技術に関連するソフトウェアとハードウェアのソースコードを含む数千枚の文書を盗んだ疑いで告訴されている。
5番目で最後の事件は、大量破壊兵器（WMD）や弾道ミサイルに使用される物資をイランに提供するために設立された中国の調達ネットワークに関するものである。ニューヨーク州南部地区では、大量破壊兵器の生産に使用される材料である静水圧黒鉛をイランに提供する取り組みの一環として、イラン法人と称する団体の利益のために、雇用主を利用して米国の金融機関と取引を行う計画に参加した疑いで中国国民が起訴されている。
司法省国家安全保障局のマシュー・G・オルセン司法次官補は、「これらの容疑は、機密技術がロシア、中国、イランを含む外国敵の手に渡らないようにするという司法省の取り組みを示している」と述べた。「私たちは、米国の国家安全保障を脅かし、世界中の民主主義的価値観を損なうために、独裁政権やその他の敵対国家が先進技術を利用することを許可するために米国の法律に違反する者たちを容認しません。」
「『スマート』自動車製造装置のソースコードや量子暗号の開発に使用されるアイテムなど、米国の機密技術を敵対者による不法入手から守ることが、私たちが破壊的技術攻撃部隊を立ち上げた理由です」と商務省輸出執行次官補のマシュー・S・アクセルロッドは述べた。「今日発表された打撃部隊の行動は、我が国の最も機密性の高い技術を世界で最も危険な手に渡さないという我が国の輸出執行チームの中核的使命を反映している。」
FBI防諜部門の副長官スザンヌ・ターナー氏は、「米国企業からの技術や企業秘密の盗難は、経済と国家安全保障に対する脅威だ」と述べた。「今日発表された容疑は、外国の敵が私たちの技術を盗もうとしている唯一の例ではありません。技術の違法移転との闘いはFBIの最優先事項の1つであり、我々は引き続き商務省を含む連邦パートナーと協力して、米国の技術を盗み、最終的に我々と我々の同盟国を脅かす兵器に使用する者を捜査するつもりである。」
国土安全保障調査局のジェームズ・マンキューソ次長は、「米国の機密技術の保護は、これまでも、そしてこれからもHSIにとって最優先事項である」と述べた。「HSIと打撃部隊のパートナーは、米国の経済的および国家安全保障上の利益を守るために米国が技術的優位性を維持できるようにする。打撃部隊は、米国の機密技術を盗もうとする悪者を容赦なく追跡するだろう。」
米国対ボゴニコロス、 ニューヨーク州東部地区
本日、ブルックリンの連邦裁判所で、ギリシャ、アテネのニコラオス・“ニコス”・ボゴニコロス博士（59歳）を電信詐欺陰謀と密輸の罪で告発する刑事告訴状が公開された。ボゴニコロス氏は5月9日にパリで逮捕され、引き渡し手続きの解決が終わるまで拘留されている。
ニューヨーク東部地区のブレオン・ピース米国検事は、「疑惑のとおり、表向きはNATOや他の同盟国の防衛請負業者として活動しながら、被告とアラトス・グループは二重取引を行っており、ロシアの戦争努力と次世代兵器の開発を促進するのに貢献していた」と述べた。「私たちの事務所は、破壊的テクノロジーが悪者の手に渡らないよう、たゆまぬ努力を続けています。」
訴状で主張されているように、被告は北大西洋条約機構（NATO）加盟国であるオランダとギリシャの防衛・テクノロジー企業の集合体であるアラトス・グループ（アラトス）を率いていた。アラトスのウェブサイトによると、同社の専門分野には宇宙技術、国土安全保障、ブロックチェーン、対ドローンシステムなどが含まれていた。Aratos の子会社の 1 つである Aratos Systems BV は、2021 年の宇宙アプリケーションに関する NATO イノベーション チャレンジで、人工知能とブロックチェーン技術の人工衛星と宇宙船への利用に関する提案で最終候補者となりました。被告は欧州議会や「世界中の政府」に助言した経験があると名乗り、アラトスは中東、アフリカ、アジアの国々に防衛装備や関連技術を供給した。
しかし、訴状で主張されているように、被告は2017年以来、米国の法律に違反して、米国由来の軍事および軍民両用技術をロシアに密輸することに関与していた。これらの高度に規制された敏感なコンポーネントには、量子暗号や核兵器のテスト、戦術戦場装備などの軍事用途で使用される高度なエレクトロニクスや高度なテスト機器が含まれます。被告は、これらの品目はアラトスが使用するためのものだったと主張したが、実際には米国法に違反して再出荷され、ロシアに送られた。ロシアのエンドユーザーの中には、核および量子研究施設のほか、SVRとして知られるロシア対外情報局の一部である軍事部隊33949も含まれていた。
訴状に記載されているように、これらの注文の多くは、ロシア諜報機関の指揮下で活動するモスクワに本拠を置く企業であるセルニヤ・エンジニアリングとサータルLLC（セルニヤ・ネットワーク）によって要請されたものである。2022年2月のロシアのウクライナ侵攻を受けて、米国財務省海外資産管理局（OFAC）と商務省（DOC）産業安全保障局（BIS）は、セルニヤ氏、セルタル氏、およびこの計画に利用された複数の個人と企業に対し、彼らを「ロシア連邦の戦争機構の道具」として制裁を課した。
訴状で主張されているように、被告は2017年にロシアの調達代理店として採用された。2017年12月27日、セルニヤの関連会社との電子メールメッセージで、被告は「議題は非常にデリケートなものになるため」一人でモスクワに来るように言われた。その後の注文に関して、被告は、「商品がオランダ専用であることに署名します;)」と言って、輸出許可証を偽造するだろうと忠告しました。。。デリケートなケース。。。同じ理由で、[米国]サプライヤーに圧力をかけることはできません。」被告はまた、アラトスが要求された品目のエンドユーザーであること、アラトスがその商品を他国に再輸出しないこと、そしてその商品が兵器開発に使用されないことを証明する、いくつかの虚偽の最終使用明細書に署名して米国企業に提供した。
FBIニューヨーク出張所がこの事件を捜査している。
国家安全保障局対諜報・輸出管理課の米国検事補アーティ・マコーネル氏と公判検事スコット・A・クラフィー氏が、訴訟アナリストのベン・リッチモンド氏の支援を受けてこの事件を起訴している。
司法省国際問題局は捜査に貴重な支援を提供した。米国はフランス当局の支援に感謝する。
この捜査はまた、ロシアの正当な理由のないウクライナへの軍事侵攻に対応して課された制裁、輸出規制、経済対策の執行を専門とする司法省のタスクフォース・クレプトキャプチャーを通じて調整された。Task Force KleptoCapture の取り組みの詳細については、 ここを参照してください。
米国対 アリゾナ州ベセディンおよびパツリャ
5月11日、2人のロシア人、オレグ・セルゲイビッチ・パツリャとヴァシリー・セルゲイビッチ・ベセディンがアリゾナ州地区で逮捕され、輸出管理改革法（ECRA）違反と国際マネーロンダリングの共謀の罪で刑事告発により起訴された。
訴状によると、パツリャさんとベセディンさんはいずれもフロリダ州マイアミデイド郡に居住しており、フロリダ州の有限責任会社MIC P&I, LLCを利用し、他者と協力して米国の輸出法や規制を回避して航空機部品をロシアの航空会社に送ったと主張している。訴状によると、パツリャとベセディンはロシアの航空会社（その多くはロシアの更なるウクライナ侵攻の結果、すでに輸出制裁強化の対象となっていた）から直接部品の要求に応じ、顧客の正体と支払い源を隠すために仲介会社や第三国にある外国の銀行口座を利用したと主張している。その後、パツリャ氏とベセディン氏は米国の航空機部品供給業者に近づき、顧客が誰であるかについて嘘をつき、部品の行き先についても嘘をついた。
有罪判決が下された場合、被告はECRA違反で最高20年の懲役、国際マネーロンダリングの共謀で最高20年の懲役に処されることになる。
BISフェニックス現地事務所とFBIフェニックス現地事務所が共同捜査を行っている。BIS ボストン出張所、FBI マイアミ出張所、HSI フェニックス出張所、税関国境警備局フェニックス出張所、およびマイアミの米国保安官事務所は、貴重な支援を提供してくれました。
アリゾナ地方のトッド・M・アリソン連邦検事補とウィリアム・G・ボイト検事補、および国家安全保障局防諜・輸出管理課のクリストファー・M・リガリ検事補がこの事件を起訴している。フロリダ州南部地区連邦検察局は貴重な支援を提供してくれました。
この捜査はまた、ロシアの正当な理由のないウクライナへの軍事侵攻に対応して課せられた制裁、輸出規制、経済制裁の執行を専門とする司法省のタスクフォース・クレプトキャプチャーを通じて調整された。
米国対リー、 カリフォルニア州中央地区
5月6日、カリフォルニア州の男性が、南カリフォルニアを拠点とする雇用主から機密技術を盗み、それを自社の競合会社を中国国内の企業に売り込むために使用した疑いで、カリフォルニア州中央地区で刑事告訴で逮捕された。
法廷文書によると、ランチョ・クカモンガ在住のリミン・リーさん（64）は、南カリフォルニアに拠点を置く元雇用主2人の企業秘密を盗み、それを利用して中国で自身の競合事業を立ち上げた。
李氏は5月6日、台湾からの飛行機で到着後、営業秘密の窃盗の罪で刑事告訴され、オンタリオ国際空港で逮捕された。リー氏は逮捕以来連邦政府に拘留されており、5月22日に拘留公聴会が予定されている。
カリフォルニア州中央地区のマーティン・エストラーダ連邦検事は、「李氏は自分のものではない機密技術の何千ものファイルを盗み、外国企業が競合する技術、つまり原子力潜水艦や軍用機の製造に使用できる技術を開発するのを助けるために利用した」と述べた。「我が国の国家安全保障を守ることは最重要であり、私の事務所は外国関係者の利益のために機密の知的財産を悪用する者を積極的に捜査し、起訴するつもりです。」
訴状に提出された宣誓供述書によると、リー氏は1996年から2019年11月まで、南カリフォルニアのソフトウェア事業の2社でエンジニアリング、管理、ソフトウェア開発などのさまざまな職務に従事していた。これらの企業は、裁判所文書では「Company #1」および「Company #2」として特定されています。
これらのソフトウェア プログラムは、高精度の測定研究の解釈と点群テクノロジーに関連しており、3D モデルの作成によく使用されます。これらは、原子力潜水艦や軍用機の部品の製造など、さまざまな機密性の高い製造現場で使用される可能性があり、国家安全保障、核不拡散、テロ対策の理由から米国の輸出規制の対象となっています。軍事用途のため、連邦法により、商務省からのライセンスなしにこのソフトウェアを中国に輸出することはできません。
リーは、1996 年から 2018 年まで会社 1 で働き、その後、2018 年から 2019 年 11 月まで会社 2 で働きました。会社 2 での雇用を開始する少し前に、リーと妻はランチョ クカモンガの自宅を拠点とする自分のビジネス、JSL イノベーションを設立しました。
訴状宣誓供述書によると、会社#2がリーを解雇した後、会社のセキュリティは、リーが会社支給のラップトップを使用して会社#2のルートディレクトリから個人の外付けハードドライブにファイルをダウンロードしようとしていたことを発見した。会社のセキュリティ担当者がリー氏の会社支給のラップトップを調べたところ、「中国政府」というラベルの付いたフォルダーが見つかった。そのフォルダーには、李氏が中国の千人計画に参加し、JSLイノベーションを利用して中国の企業や政府機関に、李氏が南カリフォルニアの元雇用主から譲り受けた輸出規制および企業秘密の技術に関連するサービスと技術を提供する取り組みを示す多数の文書が含まれていたとされている。
2020年3月、李氏は中国に本拠を置く製造会社と最高技術責任者を務める契約を締結した。リー氏はこの雇用主との契約により、年間少なくとも6か月を中国で過ごすことが義務付けられていた。
訴状によると、6か月後、FBI捜査官はリー氏の自宅で捜査令状を執行し、会社#1と会社#2に属する数百万のファイルと、それらの会社の専有ソフトウェアのソースコードを含む多数のデジタル機器を発見したという。ソース コード ファイルはこれらの企業によって開発され、これらの企業に属していましたが、一部のファイルは「JSL」または「JSL プロジェクト」というラベルの付いたフォルダーに移動されていました。
Company #1 と Company #2 はどちらも、独自のソフトウェア ソース コードの機密性から重要な価値を引き出しており、ソース コードを競合他社による発見から保護するために広範な措置を講じています。
有罪判決を受けた場合、リー氏には連邦刑務所で法定最高懲役10年の刑が言い渡される可能性がある。
FBIは商務省BISからの多大な支援を受けてこの問題を捜査している。
テロリズムおよび輸出犯罪部門の米国検事補、ソロモン・キム氏。デビッド・ライアン、テロリズムおよび輸出犯罪部門の責任者。サイバーおよび知的財産犯罪課のアーロン・フルムキン氏。と国家安全保障局対諜報・輸出管理課のスティーブン・マーゼン検事がこの事件を起訴している。
米国対ワン、 カリフォルニア北部地区
本日、カリフォルニア北部地区の連邦裁判所は、自律システムに関連するアップルのテクノロジーにアクセスし、ダウンロードし、盗む計画に関連した企業秘密の窃盗および窃盗未遂の容疑で、元アップル社（アップル）社員のウェイバオ・ワン氏（35歳、元カリフォルニア州マウンテンビュー在住）の起訴を解除した。
起訴状によると、Appleは2016年3月からソフトウェアエンジニアとしてWang氏を雇用した。起訴状には、Wang氏がどのようにしてAppleと機密保持契約を結んだかについて説明されている。起訴状にはさらに、AppleがWangに対し、機密資料の適切な取り扱いを対象とした対面式の秘密保持トレーニングを提供し、Appleの同意なしに同社の知的財産を譲渡および送信することを禁止する規則を設けたと述べている。ワン氏は、自動運転車などのさまざまなアプリケーションを搭載できる自律システム用のハードウェアとソフトウェアを設計および開発する Apple のチームで働くように割り当てられました。
起訴状によると、王氏は2017年11月、中国に本社を置く企業の米国子会社でスタッフエンジニアとしてフルタイム雇用のオファーを受諾する書簡に署名した。親会社は起訴状では「COMPANY ONE」と記載されており、自動運転車の開発に取り組んでいたとされている。起訴状によると、ワン氏は新たな雇用契約に署名してからアップルに辞任を通知するまで４カ月以上待ったという。
2018 年 4 月 16 日の Wang 氏の Apple での最後の日の後、Apple の代表者は Apple のネットワーク上の過去の活動を記録するアクセス ログを調査しました。Appleは、Wang氏がAppleを退職するまでの数日間に大量の機密の機密情報にアクセスしたことを特定した。
起訴状には、2018年6月27日に法執行機関がワン氏のマウンテンビュー住居を捜索し、同氏の出国前にアップルから採取した大量のデータが発見されたことが記載されている。王さんは捜索中に立ち会い、渡航の予定はないとエージェントに伝えた。それにもかかわらず、王さんはサンフランシスコ国際空港から中国の広州行きの片道航空券を購入し、その夜の便に搭乗した。
起訴状では、王氏が盗んだ、または盗もうとしたとされる企業秘密の6つのカテゴリーについて説明しており、各カテゴリーごとに1件の罪で起訴されている。
王氏には、企業秘密の窃盗または窃盗未遂の罪ごとに、最高で懲役10年の法定刑と25万ドル（または、この計画による総利益または損失の2倍）の罰金が課せられる可能性がある。
FBIはこの事件を捜査中である。
カリフォルニア北部地区のスローン・ヘフロン連邦検事補とマリッサ・ハリス検事補がこの事件を起訴している。国家安全保障局内では、この問題は国家安全保障局防諜・輸出管理課のブレンダン・ギアリーが担当している。
米国対香江橋、 ニューヨーク州南部地区
本日、ニューヨーク州南部地区の連邦裁判所は、中華人民共和国のシャンジャン・チャオ別名ジョー・ハンセン氏（39歳）を、米国の金融システムを通じた支払いと引き換えに、制裁対象の中国企業を利用して大量破壊兵器製造に使用される資材をイランに提供する計画に参加した疑いに基づき、制裁回避、マネーロンダリング、銀行詐欺罪で起訴した起訴状を公開した。喬は中国で逃亡している。
「主張されているように、Xiangjiang Qiao は米国の制裁に違反して、等方性黒鉛をイランに送ることを共謀した。等方性グラファイトは大陸間弾道ミサイルの先端に使用されるハイテク素材です」とニューヨーク南部地区のダミアン・ウィリアムズ連邦検事は述べた。「イランのテロと弾圧政権、そしてそれを助長する者たちは、我が国の安全保障に重大な脅威をもたらしている。当事務所は、イラン政権の利益を促進し、それによってアメリカ国民の安全と安全を脅かす者たちを裁くために、容赦なく働き続けるだろう。」
法廷文書によると、喬氏は中国国籍で、中国に本拠を置く企業、Sinotech Dalian Carbon and Graphite Manufacturing Corporation (Sinotech Dalian) の従業員である。シノテック大連は、大量破壊兵器の拡散に関与し、特にイランの弾道ミサイル計画の物資調達を支援する中国企業のネットワークの一部である。2014年、OFACはシノテック大連を制裁し、同社をOFACのSDNおよびブロック対象者リストに追加し、シノテック大連が大量破壊兵器の拡散、特にイランの弾道ミサイル調達を支援するために使用される中国を拠点とする組織のネットワークの一部であると説明した。Sinotech Dalian が SDN リストに含まれたことにより、同社は OFAC の許可なしに米国の金融システムを使用して取引を行うことが禁止されます。チャオはリー・ファンウェイ、別名カール・リーの仲間です。 同容疑者は、中国を拠点とする組織を通じたイランの弾道ミサイル計画への主要な貢献者としての違法行為の疑いに基づき、2014年に制裁回避などの罪で起訴された。
喬氏は、少なくとも2019年3月から2022年9月までの間、イランとシノテック大連に対する米国の制裁に故意に違反し、大量破壊兵器製造用にイランに静水圧黒鉛を供給するために、米国の金融システムに関わる取引などを通じてシノテック大連を利用する計画に参加した。等方性グラファイトは、大量破壊兵器の製造に使用される超微細粒子を持つグラファイトの一種です。特に、静水圧グラファイトは、大陸間弾道ミサイルのロケットノズルと再突入機の先端の製造に使用されます。喬氏はさらに、イランへの静水圧黒鉛の供給を促進する取り組みの一環として、米国の銀行から合計1万5000ドルを超える2回の送金を受け取るためのフロント企業の名前で銀行口座を作成し、この取引へのシノテック大連の関与を隠蔽する措置を講じた。
喬被告は、国際緊急経済権限法（IEEPA）に違反し、イランと中工大連に対する米国の制裁に違反する共謀罪1件で起訴されており、最高懲役20年の刑が科せられる。IEEPA違反の2件で、それぞれ最高懲役20年の刑が科せられる。銀行詐欺の共謀罪1件、最高懲役30年。銀行詐欺未遂罪2件、それぞれ最高懲役30年の刑。マネーロンダリング共謀罪1件、最高懲役20年。マネーロンダリング罪2件で、それぞれ最高懲役20年の刑が科せられる。
FBIニューヨーク出張所と防諜部門がこの事件を捜査している。
ニューヨーク州南部地区のジリアン・S・グロスマン連邦検事補とニコラス・S・ブラッドリー検事補がこの事件を起訴している。国家安全保障部門内では、この問題は防諜・輸出管理部門の検事S・デレク・シュガートが担当している。
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本日の行動は、法務省と商務省が共同指揮する省庁間の法執行攻撃部隊であり、違法行為者をターゲットにし、サプライチェーンを保護し、独裁政権や敵対的な国民国家による重要な技術の入手を防ぐことを目的とした破壊的テクノロジー攻撃部隊を通じて調整された。国家安全保障担当の司法次官補と輸出執行担当の商務次官補のリーダーシップの下、ストライクフォースは米国政府全体のツールと権限を活用して、輸出管理法の刑事および行政執行を強化しています。
起訴、告訴、犯罪情報は単なる申し立てにすぎません。すべての被告は、法廷で合理的な疑いを超えて有罪が証明されるまで、無罪と推定されます。